按照中国科技发展三步走目标，我国到2030年要进入创新型国家前列，到新中国成立100周年之际要成为世界科技强国。知识产权制度是创新发展的基本保障，专利保护是加强创新成果保护的重要途径，兼具科技实力和创新能力的高校和科研机构在创新型国家建设中发挥着中流砥柱的作用，是国家战略科技力量和国家创新体系的重要组成部分。高价值专利技术的实施是推动经济高质量发展的重要支撑，科技成果专利化、专利技术市场化是促进高水平科技成果从实验室走向产业应用、转化为现实生产力的有效路径。本文尝试将研究聚焦于科技成果专利化的市场、法律维度，重点研究如何提升专利的法律价值稳定性，对科技成果转化中所涉及到的高价值专利培育实务及相关工作进行梳理和研究分析，并从培育模式、流程路径、技术模块、专利技术转化等方面给出可行性的建议。

1 研究背景

高价值专利不仅仅具备普通专利的连接技术与市场的桥梁作用，更重要的是其具备了让产品或服务在市场上具有核心竞争力的价值属性，有一个稳定的法律价值和良好的产权预期是科技成果能够通过技术专利化来实现其价值的根本法则。就技术价值度而言，高校和科研机构的研发模式通常包括在自己常规科研项目中发现好的技术方案获得专利、接受企业委托从事专项研究合作产生专利、在从事基础研究或者应用研究的科技成果中挖掘出专利等，高技术高难度促使其在技术维度占到了先天优势和绝对优势^[2]。然而，2020-2022年间的中国专利调查报告^[2-5]显示，我国高校和科研机构有效发明专利产业化率平均值分别为3.6%和12.8%。

在制约专利技术设施转化的因素方面，相关调研显示，自身缺乏实施该专利的技术条件和信息不对称造成专利权许可转让困难是制约高校和科研机构专利技术有效实施的首要因素，缺乏技术转移的专业队伍、专利技术水平较低是制约高校和科研机构专利转移转化的最大障碍。具体因素排名如图1-图2所示。由此可见，在科技成果专利化的法律价值度环节、专利技术市场化的经济价值度环节，高校和科研机构仍然面临专利转化率偏低、激励不足、机制不畅、与企业需求结合不紧密、服务体系不健全等问题。

图1高校和科研机构专利权人认为制约专利技术有效实施的主要因素

图2高校和科研机构专利转移转化的最大障碍

2科技成果专利化现状及对策研究

2.1科技成果专利化现状分析

在科技成果专利化方面，协同培育高价值专利的模式有待探索。技术研发水平得天独厚的高校和科研机构科技成果申请专利的比例之所以这么低，究其原因，科技成果专利化的核心难点应该是集中体现在法律价值度。

首先，是由于知识产权人才和专业化专利运营机构的相对短缺，导致高校和科研机构在实务操作、专利挖掘、专利布局、专利授权、专利管理、专利运用等方面遇到了困扰。

其次，最佳的申请专利的时机、专利检索及时机、专利挖掘及时机、专利布局及时机的相互耦合给科技成果向现实生产力转化带来了诸多培育难度。仅以申请授权前的环节为例，当前，科研创新中对科技成果专利化的误区主要体现在检索不及时、申请数量少和先论文后专利的情形，比如：立项时未检索、撰写技术交底书时未检索和撰写中的不检索，认为一个项目只申请一件专利、后续的改进不需要申请，甚至还存在先发表论文然后再申请专利的情形，严重影响了专利申请被授权的可能。

再者，在专利申请的实务中，为了获得授权，科研人员会在权利要求中描述过多的非必要技术特征，这样会严重影响到授权后的保护范围，从而失去申请专利保护的初衷，难以被市场或企业认可，分析专利保护难的深层次原因，更多的还是在法律维度的专利撰写质量上，对高校和科研机构的科技成果进行有效的专利挖掘和布局无疑是解决高校、科研机构专利转移转化最大障碍的第一步和最为重要的一步，能够促进科研成果充分发挥作用、实现价值^[7]。

2.2科技成果专利化对策

科技成果专利化的核心在于高价值专利培育。在这个过程中，高校和科研机构是创新的主体，具有较强的技术研发能力和专利产出能力，专利服务机构在高价值专利培育中的作用可以弥补高校和科研机构在知识产权人才和专业化专利运营机构方便的薄弱环节，通过专利服务机构引导高校和科研机构充分运用专利制度，进而获取核心技术的利益最大化，是促进科技成果实现专利技术转移转化的新模式新路径。

图3 科技成果的高价值专利培育路径

一般的，无论是科学基金类项目还是横向或纵向的科技公关类项目，都会涉及到政府或企业对产业政策及前景的预判，这在技术成果的可专利性方面起到了主要的指导作用，在科技成果的高价值专利培育路径上，包括申请前、申请中和申请后的高价值专利的培育技术，存在着技术研究、专利挖掘、专利布局、专利申请、专利审查、专利权管理、专利权运用等技术模块。

在图3所给出的培育路径中，左侧一列代表着项目方在高价值专利培育中需要承担的各类职责，右侧一列代表着高校和科研机构的知识产权管理机构或者其外包委托的专利服务机构在高价值专利培育过程中需要承担的各类职责，两者之间的虚线表示在高价值培育过程的每个阶段项目组研发人员和专利小组人员进行沟通的内容，而各条向下的路径线则是根据不同需要选择的不同技术模块。

首先，专利小组成员通过与技术人员进行技术沟通，对项目研究基础以及项目已有成果进行分析总结，采取总结-功效分解、功效-结构分解等多种方式，对可专利的技术成果进行分解，检索国内外现有技术的专利，明确该项目中的技术成果在其领域中的水平，围绕关键技术、关键零部件或产品服务确定专利布局重点，该过程中需要完成技术分解并制作技术分解表^[7]。

接着，对项目重点研究的新技术进行分析，在文献检索的基础上，对技术方案的专利性进行分析，分析新技术的专利侵权风险，制定风险应对策略，并对专利保护范围核心内容的构建提出合理建议，与专利审查机构开展技术、法律等多方面沟通交流，做好审查意见通知书分析及答复，按照要求答复并修改权利要求，寻求最广的专利保护范围。

最后，专利小组需要对专利运营进行合理化建议，加大储备运营专利的产业化工作力度，依托课题研发小组，加强对专利的二次开发和技术孵化，推进技术成果产业化基础上的专利技术产业化，如果有必要，可以在构建专利组合时，重点关注可能成为产业标准的技术，并按照标准文本的要求谋划专利布局结构和专利撰写方式，协同推进技术标准化，实现技术成果更高的价值。

2.3专利技术市场化现状及对策研究

在专利技术市场化方面，专利技术转移转化的市场机制有待进一步地完善。中国专利调查报告显示，在高校和科研机构的未实施专利中，相当比例是用于完成专利评审或考核、获得奖励等目的，专利技术转化实践情况表现不佳，真正实现产业化的科技成果远低于全社会平均水平。

分析其原因，首先，科技成果产业化前景不足导致高校缺乏寻求专利保护的动力，对于科研机构而言，信息不对称则是制约专利权有效实施的最主要因素，相关调查显示，科研机构认为信息不对称造成专利权许可转让困难的明显高于其他类型专利权人。

其次，我国的科研项目验收和个人工作绩效考核，申请专利数量是重要指标之一，专利撰写质量以及其是否处于有效状态并非考核指标，高校申请量激增而其专利维持的积极性不高。

对于政策引导从专利数量激励向质量激励的转变、低成本交易平台的建立、信息不对称问题的克服这些显性问题，在实践中通过深化改革、创新机制、优化服务、强化监管是比较容易实现的。为有效促进高校及科研机构专利价值的实现，国家也先后修订制定《促进科技成果转化法》《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》《关于加强高校有组织科研  推动高水平自立自强的若干意见》《专利转化运用专项行动方案(2023—2025年)》等多份文件^[8-10]，相继采取了系列支持创新相关改革举措，注重发挥高质量创新政策引导作用，加快实现国家科技创新政策体系从专利数量激励向质量激励的转变，建立国家专利运营平台，提高专利交易许可效率，进一步降低交易许可成本和周期、制定专利转化运用专项行动，等等，为高校、科研机构专利在市场维度做到了保驾护航^[10]。

国家知识产权局近期也动员全国高校和科研机构筛选具有潜在市场价值的专利，力争在2025年底前实现对高校和科研机构未转化有效专利全覆盖，筛选出的专利按照产业细分领域向企业匹配推送，由企业对专利产业化前景进行评价，并反馈专利技术改进需求和产学研合作意向，这无疑有利于优化市场服务，培育良好生态，加快创新成果向现实生产力转化。

3小结

科技成果转化中的高价值专利培育，要围绕科技成果专利化、专利技术市场化，坚持系统思维，用好高价值专利培育路径、培育技术模块、产学研合作平台及专利服务机构，关注到研发的前、中、后以及全链条的专利运用和保护。一是研发前开展信息分析，加强机构密切合作，研判他人的专利布局，根据目标市场优化专利布局。二是研发中建立专利跟踪机制，跟踪领域竞争态势及对手专利变化情况，根据市场变化调整研发方向。三是研发后及时完成专利申报，形成高质量的专利成果，根据市场需求推动专利技术孵化。四是全链条的专利保护和运用，创新专利运营的模式与机制，促进科技成果服务实体经济的能力^[15]，发挥高校和科研机构服务社会的职能。

参考文献

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[15] 雷朝滋.加快推动高校专利工作高质量发展[J].中国高等教育，2021（3/4）.

Research on the cultivation of high-value patents in the transformation of scientific and technological achievements

Sun Lei    Wang Lin

ABSTRACT：This paper analyzes the current situation of patent technology transformation in Chinese universities and scientific research institutions. Based on the analysis of the key points and difficulties of patent technology transformation, combined with the actual cases of patent excavation and patent layout, this paper focuses on the practice of high-value patent cultivation in the transformation of scientific and technological achievements, and gives the general path, relevant modules and application suggestions of high-value patent cultivation.

Key words: high value patents; Scientific and technological achievements; Patent excavation; Patent layout